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海洋王照明科技股份有限公司关于第一期限制性

海洋王照明科技股份有限公司关于第一期限制性

作者:admin    来源:未知    发布时间:2019-02-18 00:59    浏览量:

  海洋王照明科技股份有限公司关于第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2017年9月11日,海洋王照明科技股份有限公司(以下简称 “公司”)召开了第四届董事会2017年第一次临时会议,审议通过了《关于及其摘要的议案》等议案,并于2017年9月12日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网上进行了首次公开披露。

  根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第4号:股权激励》等的有关规定,公司针对限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)采取了充分的保密措施,同时对股权激励的内幕信息知情人及21名激励对象做了登记。根据《上市公司股权激励管理办法》,公司对本次股权激励计划的内幕知情人及激励对象等相关人员买卖公司股票的情况进行了自查。具体情况如下:

  3、本公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前6个月(即2017年3月10日至2017年9月11日,以下简称“自查期间”)买卖本公司股票情况进行了查询确认,并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了查询结果。

  根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司2017年9月14日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》,核查情况如下:

  自查期间,共有10名内幕信息知情人所持公司股票发生了变动,其余内幕信息知情人不存在所持公司股票变动的情形,具体情况如下:

  经核查,冯源买入海洋王股票系其基于公司公开信息及对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作。冯源最后买入海洋王股票时间为2017年4月19日,该时间在冯源知悉本次限制性股票激励计划之前。除上述买入海洋王股票外,冯源所持股票的其他变动系持股性质的变更及公司实施权益分派转增股本导致的股份增加,非其本人自行操作。冯源的上述交易行为不存在利用内幕信息进行交易的情形。

  经核查,李付宁买入海洋王股票原因系其基于公司公开信息及对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作。李付宁最后买入海洋王股票时间为2017年7月26日,该时间在李付宁知悉本次限制性股票激励计划之前。除上述买入海洋王股票外,李付宁所持股票的其他变动系持股性质的变更及公司实施权益分派转增股本导致的股份增加,非其本人自行操作。李付宁的上述交易行为不存在利用内幕信息进行交易的情形。

  除此之外,其余8名内幕信息知情人所持公司股票变动系持股性质的变更、合并席位及公司实施权益分派转增股本导致的股份增加,非其本人自行操作。不存在利用内幕信息进行交易的情形。

  自查期间,共有16名股权激励对象所持公司股票发生了变动。其中,杨志杰、陈艳、黄修乾、李付宁、叶辉、冯源、唐小芬系内幕知情人,杨志杰、陈艳、黄修乾、李付宁、叶辉、冯源、唐小芬所持公司股票变动的情况详见“二、核查对象买卖本公司股票情况说明”之“1、内幕信息知情人所持公司股票变动的情况”。

  罗晓丹、邱良杰、樊煜、李文兵、吴俊峰买卖海洋王股票系基于本人对二级市场交易情况的自行判断进行的操作,买卖公司股票时并不知悉公司拟进行股权激励的信息,不存在利用内幕信息进行交易的情形。除上述买卖海洋王股票外,上述人员所持股票的其他变动系公司实施权益分派转增股本导致的股份增加,非其本人自行操作。

  除此之外,其余4名激励对象所持公司股票变动系公司实施权益分派转增股本导致的股份增加,非其本人自行操作。不存在利用内幕信息进行交易的情形。

  3、上述内幕信息知情人及激励对象均已出具书面承诺,其持有的海洋王股票变动原因系持股性质的变更、合并席位、公司实施权益分派转增股本导致的股份增加或根据海洋王公开信息以及二级市场交易情况自行判断而进行的操作。其在自查期内的交易变动均发生在知悉股权激励相关信息之前,不存在利用内幕信息进行交易牟利的情形。

  综上,520彩票app下载经核查,在激励计划首次公告前6个月内,未发现激励计划内幕信息知情人利用激励计划有关内幕信息进行公司股票买卖的行为,所有激励对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》第十九条的规定。

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